什么是证券经营机构?
证券经营机构是由证券主管机关批准成立的主要经营证券承销、证券代理买卖、证券自营买卖、证券的登记和代保管、证券鉴证、证券过户、代理证券还本付息或支付股息、代理证券投资咨询、证券和资产管理等业务的机构。
1. A股、基金及债券代理买卖业务
所有证券经营机构依法设立的证券营业部都可经营A股、基金及债券代理买卖业务。这类业务包括代理买卖国内上市公司股票、开放式基金、债券等。
2. B股代理买卖业务
B股代理买卖业务主要由B股特许证券商来代理。B股是指在上海证券交易所和深圳证券交易所以外地区上市的外资股票。B股特许证券商又分为境内B股特许证券商和境外B股特许证券商。
3. 证券基金经营机构
证券基金经营机构是我国证券市场的重要组成部分,其主要职责是管理和运作证券投资基金,为投资者提供专业的投资管理服务。证券基金经营机构的主要业务包括基金募集、基金投资、基金份额发行与赎回、基金资产估值等。
4. 证券中介机构
证券中介机构是为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。根据提供服务的内容不同,证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构等。
5. 证券公司
我国主要的证券经营机构就是证券公司。证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。证券公司从事自营业务,其投资的范围包括股票、债券、基金等各类证券。
6. 证券经营机构的分类
证券经营机构可分为证券专业类机构和多元类金融机构。证券专业类机构主要从事证券经纪、证券承销和证券投资咨询等业务;多元类金融机构则包括商业银行、保险公司、证券公司等,这些机构在证券市场运作方面具有多元化、综合性的特点。
7. 证券投资者
证券投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资者。个人进行证券投资应符合投资者适当性管理有关规定,如个人投资者必须具备一定的经济实力和风险承受能力。
8. 证券经营机构执业证书
证券经营机构执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
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